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她靠臉蛋詐騙10億震驚業界!民生證券太原前美女老總遭判無期


2019-12-26 21:36:15   來源:   作者:   評論:0 點擊:100
她靠臉蛋詐騙10億震驚業界!民生證券太原前美女老總遭判無期

 

  中國證監會網站昨日公布的中國證監會山西監管局市場禁入決定書(〔2019〕1號)顯示,依據《中華人民共和國證券法》的有關規定,我山西監管局對許靜違反相關法律法規案進行了立案調查、審理。本案現已調查、審理終結。

她靠臉蛋詐騙10億震驚業界!民生證券太原前美女老總遭判無期

 

  經查明,許靜存在以下違法事實:

  自2008年8月至2015年8月,許靜先后擔任民生證券股份有限公司太原長風街證券營業部客戶經理、總經理助理、副總經理、總經理等職務。在民生證券股份有限公司太原長風街證券營業部工作期間,許靜利用其證券公司工作人員身份,以幫助親戚朋友炒股、理財,并承諾高額回報的方式騙取他人財物。

  自2014年9月份起,許靜虛構民生證券投資理財、新三板投資理財、炒股等投資項目,使用私刻的公司印章,以簽訂虛假合同的方式騙取他人財物。

  2017年8月7日,山西省高級人民法院作出《刑事裁定書》(〔2017〕晉刑終226號),認定許靜騙取他人財物,數額特別巨大,其行為構成詐騙罪和合同詐騙罪,判處無期徒刑,剝奪政治權利終身,并處沒收個人全部財產。

  許靜的行為違反了《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(證監會令第88號)第四條的規定,構成《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(證監會令第88號)第五十九條、《中華人民共和國證券法》第二百三十三條、《證券市場禁入規定》(證監會令第115號)第五條第一項所述的行為。

  當事人許靜的違法行為情節嚴重,依據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(證監會令第88號)第五十九條,《中華人民共和國證券法》第二百三十三條,《證券市場禁入規定》(證監會令第115號)第三條第三項、第四條、第五條第一項的規定,山西監管局決定:對許靜采取終身證券市場禁入措施。自山西監管局宣布決定之日起,在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

  《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(證監會令第88號)第四條規定:證券公司董事、監事和高管人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規章、規范性文件,遵守公司章程和行業規范,恪守誠信,勤勉盡責。

  《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第五十九條規定:董事長、副董事長、高管人員辭職,或被認定為不適當人選而被解除職務,或被撤銷任職資格的,證券公司應當按照規定對其進行離任審計,并且自離任之日起3個月內將審計報告報中國證監會及相關派出機構備案。

  《中華人民共和國證券法》第二百三十三條規定:違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定,情節嚴重的,國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。

  前款所稱證券市場禁入,是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的制度。

  《證券市場禁入規定》(證監會令第115號)第三條規定:下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,情節嚴重的,中國證監會可以根據情節嚴重的程度,采取證券市場禁入措施:

 ?。ㄒ唬┌l行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員,其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員;

 ?。ǘ┌l行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;

 ?。ㄈ┳C券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員;

 ?。ㄋ模┳C券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;

 ?。ㄎ澹┳C券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員;

 ?。┳C券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員;

 ?。ㄆ撸┲袊C監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。

  《證券市場禁入規定》第四條規定:被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

  被采取證券市場禁入措施的人員,應當在收到中國證監會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司董事、監事、高級管理人員職務,并由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務。

  《證券市場禁入規定》第五條規定:違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,情節嚴重的,可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的,可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的,可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施:

 ?。ㄒ唬﹪乐剡`反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,構成犯罪的;

  二)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,行為特別惡劣,嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響,或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的;

  三) 組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的;

 ?。ㄋ模┢渌`反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,情節特別嚴重的。

  以下為原文:

  〔2019〕1號

  當事人:許靜,女,1981年4月出生,住址:山西省太原市迎澤區。

  依據《中華人民共和國證券法》的有關規定,我局對許靜違反相關法律法規案進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出市場禁入決定的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

  經查明,許靜存在以下違法事實:

  自2008年8月至2015年8月,許靜先后擔任民生證券股份有限公司太原長風街證券營業部客戶經理、總經理助理、副總經理、總經理等職務。在民生證券股份有限公司太原長風街證券營業部工作期間,許靜利用其證券公司工作人員身份,以幫助親戚朋友炒股、理財,并承諾高額回報的方式騙取他人財物。

  自2014年9月份起,許靜虛構民生證券投資理財、新三板投資理財、炒股等投資項目,使用私刻的公司印章,以簽訂虛假合同的方式騙取他人財物。

  2017年8月7日,山西省高級人民法院作出《刑事裁定書》(〔2017〕晉刑終226號),認定許靜騙取他人財物,數額特別巨大,其行為構成詐騙罪和合同詐騙罪,判處無期徒刑,剝奪政治權利終身,并處沒收個人全部財產。

  上述違法事實,有相關司法鑒定意見書、立案偵查公告、裁判文書等證據證明,足以認定。

  許靜的行為違反了《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(證監會令第88號)第四條的規定,構成《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(證監會令第88號)第五十九條、《中華人民共和國證券法》第二百三十三條、《證券市場禁入規定》(證監會令第115號)第五條第一項所述的行為。

  當事人許靜的違法行為情節嚴重,依據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(證監會令第88號)第五十九條,《中華人民共和國證券法》第二百三十三條,《證券市場禁入規定》(證監會令第115號)第三條第三項、第四條、第五條第一項的規定,我局決定:對許靜采取終身證券市場禁入措施。自我局宣布決定之日起,在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

  當事人如果對本決定不服,可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可以在收到本決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

  中國證監會山西監管局

  2019年12月25日

明明可以靠臉蛋吃飯,她卻靠臉蛋詐騙:民生證券營業部美女老總詐騙10億震驚業界

據上海證券報2015年報道:民生證券原太原長風街營業部總經理許靜發售的“民生證券新三板基金”不僅產品到期后卻無法兌現本息,更被民生證券官方回應稱許靜案件純屬個人犯罪行為。目前許靜因涉嫌偽造公司印章、合同詐騙等刑事犯罪,已經被太原市公安局立案偵查并采取刑事強制措施。據投資者稱此案直接牽扯投資者多逾300人,間接牽扯上千人,涉案金額高達10億元左右。

 

她靠臉蛋詐騙10億震驚業界!民生證券太原前美女老總遭判無期

 

 

正值資本市場的多事之秋,一樁以“新三板基金”為名的理財騙局近日正漸漸浮出水面。

 

她靠臉蛋詐騙10億震驚業界!民生證券太原前美女老總遭判無期

 

(圖為事發營業部)

 

記者獲得的一份所謂“民生證券新三板基金”協議顯示,當事人與許靜共同出資認購民生證券成立的新三板基金(此基金為股權投資類固定收益產品),同時,由許靜作為該筆資金的代持人代為投資,許靜保證當事人享受固定收益,當事人需要按時足額提供資金,同時向許靜支付相關收益。值得注意的是,該基金存續期僅為3個月,較早的部分協議從2014年9月10日開始,較遲的則從2015年5月開始,除去各項相關費用后,固定收益為12%。投資人表示,每個當事人情況不同,但許多是在今年5月份和7月份開始難以獲得兌付的。

 

協議中暴露諸多違規和不合常理之處。

 

首先,根據協議,當事人與許靜共同出資購買新三板基金,當事人的資金由許靜代持。根據私募股權投資基金監督管理暫行辦法第十三條規定:以合伙企業、契約等非法人形式,通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數。目前新三板投資者適當性要求的門檻為500萬元,上述當事人是否達標還需審核,直接為投資者代持的并不合規。

 

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另外,這份假合同里顯示,作為基金發行者的民生證券,不僅承擔發行角色,還要承擔監管角色和連帶保證責任,不符合業內常規;同時“基金委托理財協議”上,并沒有注明“新三板投資基金”的管理方,即基金公司的名稱。實際上,券商并沒有直接發起基金的權限,基金只能由基金公司發起。券商若想成立基金,也只能由其子公司發起設立,雙方人員、風控等完全隔離。此外,這只基金竟然沒有托管方。

 

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第三,兩份協議分別約定的保證投資者12%和8%的固定收益,也與基金行業的“不保證基金一定盈利,也不保證最低收益”的原則相悖,同時違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十五條“私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”的規定。

 

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第四,新三板投資周期較長,市場上通常的產品周期在三年左右。以三個月為周期投資新三板,在實際的投資過程中難以做到順利退出。

 

民生證券相關人士表示,“許靜實際上是偽造公章、合同,假借了公司的名,來干自己的犯罪勾當”,據該人士介紹,在不久之前,民生證券確實發起過一款新三板產品,也向各個營業部溝通過相關信息,不過太原營業部并未上報與之有關的客戶信息,“許靜拿著公司新三板產品的資料,偽造了公司公章”,同時捏造了相關財務人員的姓名以及印章,通過一系列的偽造文件,將騙得的資金全部裝入了自己的腰包,公司并未收到有關款項,對事件的過程也不知情。”

 

有媒體報道,在許靜被太原市公安機關立案偵查后發現,以許靜為主體的各類借款融資協議上百份,不僅有類似上述2份協議的基金投資協議,還有許靜用于融資偽造的民生證券股權激勵文件以及偽造的公司印章若干。

 

媒體報道稱許靜1981年出生,年輕漂亮、很能干,很受總部領導喜歡,多次被評為優秀員工,并以優秀黨員身份參加總部的表彰大會。因工作能力突出,30出頭就被任命為太原長風營業部總經理了。其妹妹許波長期伴隨左右,經常在證券營業部出現,不知情者以為是營業部員工,此次搜出的假公章,就是在許波的包里發現的。

 

記者訪問的業內人士表示,新三板市場今年年初曾一度受到資金熱烈追捧,也在短時間內出現造富效應。但三板市場是一個適合機構投資的長期市場,普通投資者應摒棄投機炒作的心理。同時在參與三板投資時應仔細篩選具有正軌資質和良好口碑的投資機構和基金產品,謹防新三板基金中的“李鬼”魚目混珠。

來源:中國經濟網、上海證券報

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